ISO 37001(부패방지경영시스템)

개요

ISO 37001은 2016년 국제 사회와의 합의를 통해 제정된 국제표준으로 미국의 FCPA를 시작으로 OECD 뇌물방지협약, UN 반부패협약, 영국의 Bribery Act 등 전세계적으로 일어나는 부패방지에 대한 규격입니다. 모든 조직 활동에서 발생할 수 있는 부패방지 분야에 적용 가능한 <요구사항>을 규정하였으며, 조직에서 부패방지경영시스템을 <수립, 실행, 유지, 검토 및 개선> 에 대해 인증이 가능한 글로벌 스탠다드 입니다. 특징으로 부패방지에 대한 합리적이고 비례적인 기준 및 통제 시스템이며, 부패를 예방, 탐지, 완화 그리고 대응하기위한 필요한 모든 관리조치로서 최소한의 도구입니다. 또한, 일반적인 요구사항으로써 국제적 모범사례를 반영하였으며 공공, 민간 또는 비영리 부문에 관계없이 모든 조직(소규모, 중간, 대규모)에 적용 가능한 규격입니다.

필요성

국내외 반부패관련법 「청탁금지법 제24조 양벌규정」 대비 (형벌의 양형 또는 과태료 가액 산정 시 반영-입증 증거자료)

양형위원회(뇌물부분)에 양형 참작사유 적용 가능 (정부 반부패 정책과제 5대 추진과제 추진 중)

입찰 참여시 청렴 준수 요구사항 충족(적격성 근거 자료)

기업의 글로벌 스탠다드화-투명성 사업 활동의 전제 조건화

예방차원의 비즈니스 안전(법적, 규제적 요구사항 만족)

컴플라이언스 수준진단, 업무 투명성 제고, 신고문화 활성화 등

기대효과

<정부 반부패 정책과제>에 따른 요구사항 부응

이해관계자(임직원, 정부, 고객, 투자자 등)에 대한 신뢰성 및 조직가치 향상(CSR, 윤리경영 등 실천의지 입증)

부패 리스크 사전 예방 및 대응 ⇒ 경영 불안감 해소(내부통제 강화)

경쟁사에 대한 비교 우위

법 위반 감소로 관련된 비용 및 벌칙 최소화(법과 원칙 준수)

타 경영시스템(QMS, EMS 등)과 통합 용이

수출 기업의 무역장벽 제거

상호 인정을 통한 간접비용 절감

표준 요구사항의 구조

4. 조직의 상황
4.1

조직과 조직 상항에 대한 이해

4.2

이해관계자의 니즈 및 기대의 이해

4.3

뇌물방지경영시스템 적용범위 결정

4.4

뇌물방지경영시스템

4.5

반부패 리스크 평가

5. 리더십
5.1

리더십과 확약

5.1.1

이사회

5.1.2

최고경영자

5.2

뇌물방지 방침

5.3

조직의 역할, 책임 및 권한

5.3.1

역할 및 책임

5.3.2

뇌물 수수 방지 기능

5.3.3

위임된 의사 결정

6. 기획
6.1

리스크와 기회를 다루는 조치

6.2

뇌물방지 목표 및 뇌물방지 목표 달성 기획

7. 지원
7.1

자원

7.2

역량/적격성

7.2.1

일반사항

7.2.2

고용 프로세스

7.3

인식 및 교육훈련

7.4

의사소통

7.5

문서화된 정보

7.5.1

일반사항

7.5.2

작성 및 개정

7.5.3

문서화된 정보의 관리

8. 운영
8.1

운영 기획 및 관리

8.2

실사

8.3

재정 관리

8.4

비재무적인 관리

8.5

관리되는 조직과 사업당사자에 의한 뇌물방지 관리의 실행

8.6

뇌물 수수 방지 약속

8.7

선물, 환대, 기부 및 이와 유사한 혜택

8.8

뇌물방지 관리의 부적절한 관리

8.9

우려 제기

8.10

뇌물 수수 조사 및 처리

9. 성과 평가
9.1

모니터링, 측정, 분석 및 평가

9.2

내부심사

9.3

경영 검토

9.3.1

최고경영자 검토

9.3.2

이사회 검토

9.4

뇌물방지 준수 기능 검토

10. 개선
10.1

부적합 및 시정조치

10.2

지속적 개선